Działalność maklerska
Postępowanie w przedmiocie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej kończy się wydaniem decyzji administracyjnej zezwalającej na świadczenie tej działalności albo odmawiającej udzielenia takiego zezwolenia.
Decyzja administracyjna jest doręczana stronie (w przypadku działania przez pełnomocnika temu pełnomocnikowi).
Przesłanki odmowy wydania zezwolenia
KNF odmawia wydania zezwolenia na prowadzenie maklerskiej, stosownie do art. 85 ustawy o obrocie w przypadku, gdy:
Termin rozpoczęcia działalności - wygaśnięcie zezwolenia
W przypadku otrzymania przez stronę pozytywnego rozstrzygnięcia, tj. decyzji zezwalającej na prowadzenie dzielności maklerskiej, strona ma maksymalnie 12 miesięcy, od dnia w którym decyzja stała się ostateczna, do rozpoczęcia tej działalności maklerskiej (działalność musi być rozpoczęta we wszystkich wskazanych w decyzji zakresach).
W przypadku nierozpoczęcia działalności w terminie 12 miesięcy, od dnia w którym decyzja stała się ostateczna, zezwolenie wygasa.
O rozpoczęciu działalności dom maklerski zobowiązany jest powiadomić Komisję Nadzoru Finansowego odpowiednim raportem ESPI.